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上证报中国证券网讯(记者朱妍)近日，中国证券监督管理委员会湖北监管局(下称湖北证监局)对基金代销机构武汉市伯嘉基金销售有限公司(下称武汉伯嘉)采取行政监管措施。
湖北证监局近日公布的处罚信息显示，武汉伯嘉存在以下违规行为：一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形；二是销售了未签订书面销售协议的基金产品；三是公司时任法定代表人、董事长兼总经理在其他机构担任经营性职务，在开展业务和人员管理上与其他公司存在混同；四是高流动性资产净值未达到2000万元。
湖北证监局决定对武汉伯嘉采取暂停办理相关业务12个月的行政监管措施；同时，对武汉伯嘉的时任法定代表人、董事长兼总经理江翔采取认定为不适当人选的行政监管措施，自监管措施决定作出之日起3年内不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际履行上述职务。
近些年来，基金代销行业的监管力度不断加大。近期，中国证券监督管理委员会上海监管局向上海财咖啡基金销售有限公司公告送达《立案告知书》。该机构因违反相关规定，已被立案调查。
此前还有多家基金代销机构被监管处罚，比如中国邮政储蓄银行股份有限公司泰兴市支行曾因代销基金业务不合规，被罚款30万元；建设银行、西南证券等曾因为无资格人员销售基金产品等原因收到了监管机构的“罚单”。
业内人士认为，伴随着市场环境的变化以及基金代销行业竞争加剧，代销机构生存压力正在加大。同时，在监管持续加强的背景下，基金代销行业加速洗牌，被吊销执照或主动放弃牌照的代销机构数量增多。未来，代销机构需要不断改进和提升自身的合规性和服务质量，才能在新的环境中发挥自身优势。
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来源：上海证券报·中国证券网
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