导读 财联社7月2日讯（记者 彭科峰）银行作为持牌金融机构，其高管人选的挑选必须慎之又慎。7月2日，依据国家金融监管总局官网，财联社记者统计...
财联社7月2日讯（记者 彭科峰）银行作为持牌金融机构，其高管人选的挑选必须慎之又慎。
7月2日，依据国家金融监管总局官网，财联社记者统计发现，今年上半年，累计有7名银行高管在上任前遭遇监管否决，6名银行业高管在上任后因为“不合规”被监管事后夺职。
7名银行高管上任前遭监管一票否决
按照相关法律法规，在银行高管上任前，金融监管部门需要对其进行专门的考察，以决定是否批准其任职资格。今日，据财联社记者统计， 2024年上半年，累计有7名银行高管在上任前被监管否决，涉及多家农信社、农商银行、村镇银行。而监管否决的原因，主要包括过往工作有违规现象、能力资历不够等。
具体来看，1月2日，监管指出，经审核发现，方瑜芬时任开化县农村信用合作联社营业部副主任（主持工作）期间，存在“对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的”情形，不符合有关规定。因此，不予核准方瑜芬浙江开化农村商业银行股份有限公司董事、副行长的任职资格。
1月8日，监管指出，经考察谈话，马书明不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验，不符合任职条件，不予核准马书明安徽灵璧农村商业银行股份有限公司独立董事任职资格。
3月4日，监管指出，经审核发现，张蔓在任职期间，存在曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的的情形，不符合规定。因此，不予核准张蔓浙江乐清联合村镇银行股份有限公司行长的任职资格。
4月9日，监管指出，经审核发现，杨新顺存在本人或其近亲属任职的机构与本人拟任职金融机构之间存在法律等方面的业务联系或债权债务等方面的利益关系，以致妨碍其履职独立性的情形。因此，不予核准杨新顺乌鲁木齐农村商业银行股份有限公司独立董事的任职资格。
4月16日，监管指出，不予核准焦水芹焦作市马村区农村信用合作联社理事长任职资格。经审查，焦水芹不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》（中国银保监会令2022年第5号）第一百零二条等有关规定。
5月14日，监管指出，米洋不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》相关规定的任职条件，不予核准米洋河津市龙都村镇银行有限责任公司行长助理任职资格。
5月24日，监管指出，经审核，高玉杰不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》相关规定的任职条件，不予核准高玉杰黑龙江同江农村商业银行股份有限公司独立董事的任职资格。
6名银行业高管上任后被监管发现不合格予以“夺职”
需要指出的是，即便有不合格的银行高管在任职资格审批时侥幸蒙混过关，但事后如果被发现违规，监管部门也可以予以事后夺职。今日，据财联社记者统计，上半年至少有6名银行高管遭遇监管事后追查，剥夺职位，其原因涉及材料造假、学历不够、违法纪录等。
1月18日，监管披露，原安徽银监局对周青玲的九江银行合肥包河支行行长任职资格申请作出准予行政许可的决定。经调查核实，申请材料中关于周青玲金融从业年限“5年”及“在其他单位无兼职”的承诺均与事实不符。九江银行合肥分行申报时，周青玲实际金融从业年限不符合规定，决定撤销周青玲的任职资格。
1月22日，监管披露，中信银行乌鲁木齐分行行长助理程伟被撤销任职资格，原因为程伟不满足“股份制商业银行分行行长助理应具备本科以上学历”的规定。
1月31日， 监管披露，撤销福海县农村信用合作联社刘海英的任职资格，原因为刘海英此前受到原阿勒泰银保监分局和原中国人民银行阿勒泰地区中心支行的行政处罚，不满足相关规定。
2月6日，监管披露，撤销谢祥的兴业银行马鞍山分行营业部总经理任职资格，原因为兴业银行该分行在任职资格申请材料中未反映2020年谢祥因犯危险驾驶罪被江宁经济技术开发区人民法院判处拘役一个月十五天，缓刑二个月，罚金人民币三千元的事实。
3月15日，监管披露，撤销广东信宜农村商业银行股份有限公司董事钟剑钊的任职资格的批复，原因为2023年4月钟剑钊被免去茂名农商银行董事职务，5月银行又申请其董事任职资格，属于“具有任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内以及在同质同类法人机构间，同类性质平级调动职务或改任较低职务的，不需重新申请核准任职资格“的情况。
4月30日，监管披露，撤销汇华理财有限公司黄毅的任职资格，同时对该公司给予50万元罚款。原因为汇华理财有限公司申请黄毅公司首席合规官的任职资格时，存在报送不实任职资格申请材料的情形，根据《中华人民共和国行政许可法》第六十九条，监管决定撤销此前的批复。
来源：财联社
标签：