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监管通报部分券商从业人员管理问题 廉洁从业培训教育未覆盖全体员工

导读 财联社7月25日电,记者获悉,中证协近日披露了券商从业人员管理自律检查情况的通报。发现部分券商还存在以下五个方面的问题:一是内部制...

财联社7月25日电,记者获悉,中证协近日披露了券商从业人员管理自律检查情况的通报。发现部分券商还存在以下五个方面的问题:一是内部制度不健全,相关条款未及时修订完善;二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况;三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理;四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工;五是专场测试组织工作失职,考试纪律警示不到位。中证协要求,券商需以此为鉴,切实做好从业人员管理工作,完善内部风险防控机制,严把入职、任职、离职审查关,树牢员工廉洁自律、合规展业意识。(财联社记者 林坚)

来源:财联社

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