财联社8月9日讯（记者 周晓雅）8月以来，再有2家期货公司罚单披露。
黑龙江证监局官网最新披露情况显示，大通期货和永商期货在上个月底均被黑龙江证监局采取开具警示函措施的决定。
2家期货公司均被查出公司信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞。另外，大通期货还存在公司董事连任事宜未提交股东会审议；而永商期货则是公司董事长、董事、监事存在兼职，未按照规定向黑龙江证监局进行报告。
整体来看，随着上述2张罚单的披露，数据显示，年内期货行业的罚单已达到90张，涉及40家期货公司或其分支机构，违规的类型多见违规营销宣传、风险管理及内控不规范、从业人员不适格等。
再有2家期货公司被罚
事实上，作为黑龙江证监局所在辖区仅有的2家期货公司，大通期货最近三年都有被罚的情况，永商期货则是此前连续2年收罚单。而今年以来，这2家期货公司均是首次被罚。
被处罚的内容提到，永商期货的董事长徐珠锋、董事徐步升、监事王俊存在兼职，未按照规定向黑龙江证监局进行报告。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》相关条例，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
永商期货为民营企业群升集团旗下的期货公司，后者官网显示，为中国民营企业500强。徐珠锋既是永商期货的董事长，也是群升集团的实控人。天眼查数据显示，徐珠锋目前担任了24家公司的高管，其中14家处于存续状态，大多数为群升集团持股企业。比如，担任浙江永康农村商业银行董事一职，群升集团对该银行持股5.0094%。
而徐珠锋的父亲，即董事徐步升也在29家企业担任高管，其中的19家目前处于存续或者开业的状态。其中，由他担任法人的海南万国梅岭房地产开发是唯一一家今年成立的企业，徐珠锋也是该公司的实控人。
永商期货的监事王俊也在天眼查网站显示担任了5家存续企业的高管。
大通期货的处罚内容则提到，公司董事连任事宜未提交股东会审议。从天眼查官网来看，该公司有2位董事。
IT问题再被关注
信息技术治理、网络安全管理方面存在漏洞，则是2家期货公司被处罚的另一事项。
事实上，去年和前年，永商期货收到的罚单也都和上述的违规内容相关。2023年，黑龙江证监局曾查出该公司网络和信息安全防护体系不完善；2022年则是被查出信息技术方面存在三项违规的情况，包括公司主机房服务器遭到网络攻击且一个月后未恢复正常运行、技术人员人数不符合要求、灾备机房备份能力不符合规定。
大通期货在此前两年的罚单中也有提及信息技术治理方面的问题。比如，去年的罚单提到，大通期货重要信息系统上线验收前无安全测试相关报告；前年的罚单则提到公司网络安全管理与防护、信息技术风险评估与审计存在漏洞。
IT方面的罚单在今年并不罕见。第三方平台数据显示，今年以来，期货行业收到的罚单有73张与风险管理和内控不规范相关，其中10张提到了信息技术方面的违规情形，包括信息技术人员配备不足、混用机房、未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控等。
来源：财联社
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