导读 财联社8月13日电，记者获悉，有地方证监局对与券商的常态监管沟通交流事项进行了更新，券商需要上报2024年上半年的情况，并后续仍按季度...
财联社8月13日电，记者获悉，有地方证监局对与券商的常态监管沟通交流事项进行了更新，券商需要上报2024年上半年的情况，并后续仍按季度填报。沟通交流事项往往反映了最新的监管关注、引导方向以及行业发展趋势。目前最新沟通的事项共11项，包括高管层重大变动情况；落实金融“五篇大文章”；公司服务高水平对外开放、乡村振兴、深圳地方经济发展的措施及典型案例；公司开展中国特色金融文化建设的情况，如落实金融文化建设的举措及成效、在媒体开展正面宣传的情况；公司合规、风控、稽核等部门开展的专项检查及发现的问题、采取的处理措施等；公司（含各分支机构）受到监管部门处理或正在调查的事项；申请新业务资格准备情况，取得新业务资格及相关业务开展情况等。整体来看，中国特色金融文化建设、合规风控、创新业务进展以及行政监管措施都是主要关注事项。（财联社记者 林坚）
来源：财联社
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