导读 财联社9月11日电，上海市证券同业公会消息，2024年8月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单47张，共有16家券商及38名相关从业人...
财联社9月11日电，上海市证券同业公会消息，2024年8月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单47张，共有16家券商及38名相关从业人员受到处罚，涉及公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等，其中，经纪业务函件17张、投行业务函件14张、公司管理方面函件9张、从业人员执业行为函件5张、投资行为监测函件1张以及廉洁从业、人员管理方面的函件1张。据记者统计，截至8月，2024年以来，券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单387张，涉及344名相关从业人员被处罚，平均每个月43名相关从业人员被处罚。业务类型来看，经纪业务以108张罚单位居首位，投行业务共收到97张罚单，资管业务收到22张罚单。（财联社记者 林坚）
来源：财联社
标签：