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今年来券商罚单已达387张 经纪、投行罚单分别为108张、97张

导读 财联社9月11日电,上海市证券同业公会消息,2024年8月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单47张,共有16家券商及38名相关从业人...

财联社9月11日电,上海市证券同业公会消息,2024年8月券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单47张,共有16家券商及38名相关从业人员受到处罚,涉及公司高管、业务部门负责人、分公司负责人、保荐代表人、质控、内核负责人等,其中,经纪业务函件17张、投行业务函件14张、公司管理方面函件9张、从业人员执业行为函件5张、投资行为监测函件1张以及廉洁从业、人员管理方面的函件1张。据记者统计,截至8月,2024年以来,券商及其分支机构、证券从业人员共收到各类罚单387张,涉及344名相关从业人员被处罚,平均每个月43名相关从业人员被处罚。业务类型来看,经纪业务以108张罚单位居首位,投行业务共收到97张罚单,资管业务收到22张罚单。(财联社记者 林坚)

来源:财联社

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