导读 【陕西证监局对开源证券出具警示函 认定李青为不适当人选】财联社9月30日电，陕西证监局发布关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措...
【陕西证监局对开源证券出具警示函 认定李青为不适当人选】财联社9月30日电，陕西证监局发布关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，公司个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。上述问题违反了相关规定。决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。李青在担任开源证券资产管理总部负责人期间，未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，违反了相关规定。陕西证监局认定李青为不适当人选，自决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
来源：财联社
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