导读 财联社10月18日电，证监会发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定，经查，发现中信建投在部分项目中尽职调查...
财联社10月18日电，证监会发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定，经查，发现中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了相关规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。现要求刘乃生、中信建投合规负责人于2024年6月21日15 时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。中信建投应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。
来源：财联社
标签：