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证监会披露11家券商投行罚单 头部券商居多并涉及43位直接责任人等

导读 财联社10月18日电,证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改...

财联社10月18日电,证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决尽调、内控短板问题。同时,证监会对43位直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。官网显示,主要涉及11家券商投行,分别是中信建投、中金公司、海通证券、银河证券、国信证券、东北证券、中航证券、东方证券承销保荐(已吸收至东方证券)、华泰联合承销、兴业证券、光大证券等。(财联社记者 林坚)

来源:财联社

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